封面

《陕西证券期货志》编纂委员

凡例

概述

目录

图片

第一篇 上市公司与证券发行

• 第一章 股份制试点

  • 第一节 股份制经济萌芽及股份制试点

  • 第二节 股份制试点企业

  • 第三节 证券市场的发展

• 第二章 股票发行与上市公司发展

  • 第一节 股份制试点阶段的股票发行

  • 第二节 企业上市及股票发行

  • 第三节 上市公司发展

  • 第四节 上市公司融资

  • 第五节 上市公司并购重组

  • 第六节 上市公司退市与破产重组

  • 第七节 上市公司治理与股权分置改革

第二篇 证券期货机构

• 第一章 证券经营机构

  • 第一节 证券公司

  • 第二节 证券分公司

  • 第三节 异地证券公司驻陕营业部

  • 第四节 投资基金及基金经营机构

  • 第五节 交易服务机构

• 第二章 期货经营机构

  • 第一节 期货兼营机构

  • 第二节 期货远程交易系统

  • 第三节 期货（经纪）公司

  • 第四节 异地期货公司驻陕营业部

• 第三章 证券服务机构

  • 第一节 证券投资咨询机构

  • 第二节 会计师事务所

  • 第三节 资产评估机构

• 第四章 监督管理机构

  • 第一节 机构沿革

  • 第二节 机构职责

  • 第三节 内设机构

  • 第四节 综合监管体系建设

• 第五章 行业自律组织

  • 第一节 陕西证券期货业协会

  • 第二节 陕西上市公司协会

第三篇 证券业务

• 第一章 证券经纪业务

  • 第一节 交易手段

  • 第二节 投资品种

  • 第三节 业务服务模式

  • 第四节 资金存取方式

  • 第五节 营销方式

  • 第六节 证券营业部经纪业务拓展

• 第二章 证券发行与承销业务

  • 第一节 保荐承销业务

  • 第二节 代办股份转让业务

  • 第三节 债券承销发行业务

• 第三章 证券自营业务

  • 第一节 自营业务组织机构

  • 第二节 自营业务风险控制

• 第四章 资产管理业务

  • 第一节 委托理财型的资产管理业务

  • 第二节 产品化的资产管理业务

• 第五章 研究咨询业务

  • 第一节 专业证券投资咨询机构的研究咨询业务

  • 第二节 证券经营机构的研究咨询业务

第四篇 期货业务

• 第一章 期货经纪业务

  • 第一节 交易品种

  • 第二节 业务制度

  • 第三节 期货市场规模

  • 第四节 客户保证金管理

  • 第五节 机构客户服务

• 第二章 期货投资咨询业务

第五篇 证券期货机构内部管理

• 第一章 证券机构内部管理

  • 第一节 公司治理

  • 第二节 风险管理

  • 第三节 合规管理

  • 第四节 信息技术管理

• 第二章 期货机构内部管理

  • 第一节 公司治理

  • 第二节 风险管理

  • 第三节 合规管理

  • 第四节 信息技术管理